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通源石油:东北证券股份有限公司关于公司第一期限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾问报告(3)

时间:2017-12-07 17:04来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
原激励对象中共有25人或因离职已丧失作为本次激励计划授予对象的资格,或因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部或部分限制性股票, 合计17万

   原激励对象中共有25人或因离职已丧失作为本次激励计划授予对象的资格,或因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部或部分限制性股票, 合计17万股。 此次调整后,本次激励计划首次授予的激励对象人数由 116人调整为91人,首次授予的限制性股票数量由900万股调整为883万股, 预留的限制性股票数量不变。

   除上述两项调整外,上市公司向激励对象授予的限制性股票与上市公司2016年度股东大会审议通过的激励计划的安排一致。

   三、 本次激励计划的首次授予情况

   (一) 授予日

   本次授予的限制性股票的授予日为2017年5月 31 日。

   (二) 限制性股票的来源

   本次授予激励对象的限制性股票的来源为上市公司 向激励对象定向发行的公司A股普通股。

   (三) 授予价格

   8

   本次授予的限制性股票的授予价格为每股4.90元。

   (四 ) 授予对象及限制性股票数量分配情况

   姓名 职务 获授数量 占授予权益总数 占公司当前股本

   (万股) 的比例 总额比例

   任延忠 董事、总裁 20 1.85% 0.05%

   董事、

   张志坚 主管财务工作副总裁、 20 1.85% 0.05%

   董事会秘书

   张春龙 常务副总裁 20 1.85% 0.05%

   姚志中 副总裁 20 1.85% 0.05%

   徐波 副总裁 15 1.39% 0.03%

   核心骨干人员(共计86人) 788 72.76% 1.79%

   合计 883 81.53% 2.00%

   注:本次激励计划所涉及的标的股票总数不超过上市公司当前股本总额的10%,任何一名激励对象所获授的限制性股票数量均未超过上市公司当前股本总额的1%,除本次激励计划外, 上市公司无其他尚在有效期内的股权激励计划。

   9

   第四节 独立财务顾问意见

   一、 本次激励计划首次授予条件是否成就的核查意见

   根据《股权激励管理办法》及上市公司2016年度股东大会审议通过的限制性股票激励计划的有关规定,在同时满足下列授予条件时,上市公司应向激励对象授予限制性股票:

   (一) 上市公司未发生以下任一情形

   1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

   2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

   3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;

   4、法律法规规定不得实行股权激励的情形;

   5、中国证监会认定的其他情形。

   (二)激励对象未发生以下任一情形

   1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;

   2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;

   3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

  或者采取市场禁入措施;

   4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形;

   5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形;

   6、中国证监会认定的其他情形。

   经核查,本独立财务顾问认为:截至本次激励计划首次授予日,上市公司和激励对象均未发生上述任一情形,本次激励计划首次授予条件已成就。

   10

   二、 本次激励计划相关事项调整的核查意见

   根据上市公司2016年度股东大会的授权,上市公司第六届董事会第九次会议审议通过了 《关于调整公司第一期限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于调整公司第一期限制性股票激励计划授予对象及授予数量的议案》等, 独立董事就有关事项发表了独立意见。同时上市公司第六届监事会第六次会议审议通过了 《关于核查调整后的限制性股票激励计划激励对象名单的议案》等,并就有关事项出具了核查意见。

   经核查,本独立财务顾问认为:上市公司就本次激励计划相关事项的调整已履行了必要的程序,本次调整符合《股权激励管理办法》等相关法律、法规及本次激励计划的有关规定,不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。除首次授予的限制性股票的授予价格、授予对象及授予数量调整外,上市公司本次向激励对象授予的限制性股票与上市公司2016年度股东大会审议通过的激励计划的安排一致。

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   第五节 备查文件

   一、《西安通源石油科技股份有限公司第一期限制性股票激励计划(草案)》

   二、 西安通源石油科技股份有限公司第六届董事会第九次会议决议

   三、西安通源石油科技股份有限公司独立董事关于第六届董事会第九次会议相关事项的的独立意见

   四、 西安通源石油科技股份有限公司第六届监事会第六次会议决议

   五、《西安通源石油科技股份有限公司章程》

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