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通源石油:东北证券股份有限公司关于公司第一期限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾问报告

时间:2017-12-07 17:04来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
东北证券股份有限公司 关于

   之

   独立财务顾问报告

   二〇一七年五月

   目 录

  释 义 ...........................................................................................................................3

  第一节 声明 ...............................................................................................................5

  第二节 基本假设 .......................................................................................................6

  第三节 本次限制性股票激励计划调整及首次授予情况 .......................................7

   一、本次激励计划已履行的审批程序.................................................................7

   二、本次激励计划的调整事项.............................................................................7

   三、本次激励计划的首次授予情况.....................................................................8

  第四节 独立财务顾问意见 ..................................................................................... 10

   一、本次激励计划首次授予条件是否成就的核查意见................................... 10

   二、本次激励计划相关事项调整的核查意见................................................... 11

  第五节 备查文件 ..................................................................................................... 12

   2

   释 义

   以下词语如无特殊说明,在本文中具有如下含义:

  通源石油、 上市公司 西安通源石油科技股份有限公司

  东北证券、本独立财务 东北证券股份有限公司

  顾问、 独立财务顾问

  限制性股票激励计划、 《西安通源石油科技股份有限公司第一期限制性股票激励计划

  激励计划、 (草案) 》

  本独立财务顾问报告、 《东北证券股份有限公司关于西安通源石油科技股份有限公司第

  本报告 一期限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之独立财务顾

   问报告》

  激励对象 激励计划中获授限制性股票的人员

  限制性股票 激励对象按照激励计划规定的条件,获得的转让等部分权利受到

   限制的上市公司股票

  授予日 上市公司向激励对象授予限制性股票的日期

  授予价格 根据激励计划, 上市公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、

   激励对象认购限制性股票的每股价格

   激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚未成就,限制性股票

  限售期 不得转让、用于担保或偿还债务的期间,自激励对象获授限制性

   股票上市之日起算

  解除限售期 在限售期届满后,满足激励计划规定的解除限售条件,激励对象

   持有的限制性股票解除限售并可上市流通的期间

  有效期 自限制性股票上市之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除

   限售或回购注销之日止

  中国证监会 中国证券监督管理委员会

  深交所、交易所 深圳证券交易所

   《公司法》 《中华人民共和国公司法》

   《证券法》 《中华人民共和国证券法》

   《股权激励管理办法》 《上市公司股权激励管理办法》

   《备忘录8号》 《创业板信息披露业务备忘录第8号:股权激励计划》

   《公司章程》 《西安通源石油科技股份有限公司章程》

   《考核办法》 《西安通源石油科技股份有限公司第一期限制性股票激励计划实

   施考核管理办法》

  元 人民币元

   注:

   3

   1、本报告所引用的财务数据和财务指标, 如无特殊说明,系指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。

   2、若本报告中合计数与各明细数直接相加之和在尾数上有所差异,是由于四舍五入所致。

   4

   第一节 声明

   东北证券接受通源石油委托,担任其本次限制性股票激励计划的独立财务顾问。本独立财务顾问报告是根据《公司法》、《证券法》、《股权激励管理办法》、《备忘录8号》等法律、法规和规范性文件的有关规定, 在通源石油提供的有关资料的基础上编制。

   本独立财务顾问特作如下声明:

   一、本独立财务顾问报告所依据的文件、资料均由通源石油提供,通源石油

  及相关各方已出具承诺保证,其所提供的所有文件和资料真实、准确、完整,不

  存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担相

  应责任。 本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

(责任编辑:admin)
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